27 января Национальный банк оштрафовал 7 пунктов обмена валюты на общую сумму 92 000 лари.
Причины наложения штрафа следующие:
- Отсутствие или ненадлежащее функционирование системы внутреннего контроля и мониторинга в целях предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма. - Внутренняя документация содержала существенные недостатки и не соответствовала требованиям, установленным законодательством и руководящими принципами Национального банка.
Неисправность программного обеспечения (электронных) систем, в результате чего было невозможно:
- обнаружить подозрительные, необычные или фрагментированные транзакции;
- надлежащим образом проверить клиентов (физических и юридических лиц) по спискам санкционированных и политически значимых лиц.
- Отсутствие внутренних процедур, необходимых для выполнения обязательств по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма.
- Непредставление первоначальной регистрационной формы в Службу финансового мониторинга в установленные сроки, что является нарушением правил получения и передачи информации.
- Предоставление неверной информации в отчетах о надзоре за рисками, представленных в Национальный банк, в том числе в повторных случаях.
Список оштрафованных организаций выглядит следующим образом:
- ООО «Рамази» — 6000 лари;
- ООО «Ликуна» — 16 000 лари;
- Индивидуальный предприниматель «Димитри Курцикашвили» — 13 000 лари;
- И.М. «Гоча Болквадзе» — 13 000 лари;
- И.М. «Леван Мехришвили» — 13 000 лари;
- И.М. «Нино Морбедадзе» — 15 000 лари;
- Индивидуальный предприниматель Гурам Гасвиани — 16 000 лари;
